3月20日，香港投资者识别码制度正式生效，这意味着港股像A股一样迈入“实名制”时代，随着投资者信息更加透明，股价操纵等违规交易行为将无处遁形，香港资本市场生态将更加健康、透明。

旨在加强市场监管，打击股价操纵

“实名制的目的就是加强市场监管，尤其是打击股价操纵等违规交易。”百惠证券策略师岑智勇告诉记者。他指出，过去监管对投资账户只能穿透到券商，实名制后就可以直接穿透到投资者，此举对正常的投资者没任何影响，但能令“问题账户”无处可藏。

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据多位资深港股人士告诉记者，股价操纵者往往控制着大量的账户，通过连续集中交易拉高股价、对倒交易虚增成交、虚假申报等手法引诱投资者，进而达到获利的目的。在没有实名制的约束下，类似的不法交易变得更加容易，监管查处的难度也更大。

为了更好揪出躲在匿名账户后的操纵者，大力拔除这颗危害资本市场的“毒瘤”，香港投资者识别码制度酝酿落地。

香港证监会行政总裁梁凤仪对外表示：“推出投资者识别码制度符合国际做法。各监管机构将能够实时掌握证券买卖指令的投资者身份信息。毫无疑问，这将大大增强我们的市场监察能力，促进市场廉洁稳健，并提升投资者信心。”

此举令行业也倍感振奋，中泰国际策略分析师颜招骏向记者表示，“实名制后，监管面对二级市场的庞大交易量时，一旦发现可疑交易行为，可实时识别交易对手身份，更高效、更便利地采取监管行动，让港股市场变得更透明、健康。”

此外，岑智勇还提到，这也是港股和A股监管制度接轨的举措。事实上，在沪港通、深港通启动后，开通“北向通”的香港投资者已经按照A股的要求实行了实名制。此次全面实施实名制，有利于两地监管协同，为资本市场进一步互联互通打下制度基础。

对投资者有什么影响？

实施实名制，除了打击违规交易行为，还能让投资者的权益受到更好的保护。

早在2021年，香港就着手筹划实施投资者识别码，今年3月2日，香港证监会对外发布正式实施的消息，并提示投资者需在3月20日前回复开户券商同意其转交个人身份信息，否则在制度正式生效后，投资人就只可出售目前持有的股票，不得买入证券。

据记者了解，目前受到买入交易限制的投资者，只需配合券商完成同意转交个人身份信息的流程，即可恢复正常交易。

有港股市场人士指出，“一人多户打新”的规则漏洞可能会被堵上。据其介绍，尽管港股和A股一样，不允许同一身份的投资者重复认购新股，但在实际操作中，由于开户时支持的身份证件类型多，有香港身份证、护照、内地身份证等，存在同一投资者在多家券商开户无法识别的情况。

而在香港投资者识别码制度下，每一位投资者将会被券商配上唯一的客户编码，并与各项身份识别信息一一对应。根据香港投资者识别码制度及香港的资料私隐法例，券商需要在获得投资者同意的前提下，才能将上述信息报送至香港证监会和港交所。

至于投资者的个人身份信息如何妥善保存，香港证监会于3月2日的公告显示，有关信息会以加密方式储存在数据资料库内，只有香港证监会及联交所的获授权人员方可查取。

【记者】张艳

【作者】 张艳

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